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證監會:清理配資切勿采取一斷了之方式

時間:2015-09-22 17:26來源:未知 作者:admin 點擊:
今日證監會發布關于清理整頓違法從事證券業務活動的相關意見,2qb購物券意見明確截至9月16日,完成了3577個資金賬戶的清理,占全部涉嫌違法從事證券業務活動賬戶的64.30%。 同時,證監會明確了信托產品賬戶清理的范圍,包括一是在證券投資信托委托人份額賬戶
  

今日證監會發布關于清理整頓違法從事證券業務活動的相關意見,2qb購物券意見明確截至9月16日,完成了3577個資金賬戶的清理,占全部涉嫌違法從事證券業務活動賬戶的64.30%。

同時,證監會明確了信托產品賬戶清理的范圍,包括一是在證券投資信托委托人份額賬戶下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶的信托產品賬戶;二是傘形信托不同的子傘委托人(或其關聯方)分別實施投資決策,共用同一信托產品證券賬戶的信托產品賬戶;三是優先級委托人享受固定收益,劣后級委托人以投資顧問等形式直接執行投資指令的股票市場場外配資。

并且,證監會強調,清理配資不要單方面解除合同、簡單采取一斷了之的方式。

證監會通知全文如下:

《關于繼續做好清理整頓違法從事證券業務活動的通知》

各證監局:

根據《關于清理整頓違法從事證券業務活動的意見》(證監會公告[2015]19號,以下簡稱19號公告)的要求,在各證監局共同努力下,清理整頓工作有序進行。截至9月16日,完成了3577個資金賬戶的清理,占全部涉嫌違法從事證券業務活動賬戶的64.30%。在完成清理賬戶中,84.96%以取消信息系統外部接入權限并改用交易的方式進行清理,1.01%賬戶僅余停牌股票,其他賬戶已無資產余額或采取產品終止、銷戶等方式處理。為確保場外配資清理整頓工作有序開展,現就有關事項通知如下:

一、各證監局應當督促證券公司根據19號公告的要求,仔細甄別、確認涉嫌場外配資的相關賬戶。信托產品賬戶清理的范圍:一是在證券投資信托委托人份額賬戶下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶的信托產品賬戶;二是傘形信托不同的子傘委托人(或其關聯方)分別實施投資決策,共用同一信托產品證券賬戶的信托產品賬戶;三是優先級委托人享受固定收益,劣后級委托人以投資顧問等形式直接執行投資指令的股票市場場外配資。

二、各證監局應當督促證券公司按既定部署開展清理整頓工作,積極做好與客戶溝通、協調,不要單方面解除合同、簡單采取“一斷了之”的方式。證券公司應當與客戶協商采取多種依法合規的承接方式,可以采取將違規賬戶的資產通過非交易過戶、“紅沖藍補”等方式劃轉至同一投資者的賬戶,或者取消信息系統外部接入權限并改用交易方式等方法處理。

三、對于符合業務合規性要求的證券賬戶,各證監局應當督促證券公司持續做好客戶服務。

特此通知。

證券基金機構監管部

二〇一五年九月十七日

小知識:

紅沖藍補方式是指,股票和資金不能非交易過戶,必須通過手工調帳。在一個帳目上減去(資金或股票)即為紅沖,在另一個或者同一個或多個帳目添加同樣的資金或股票 即為藍補。

聲明:以上內容與證券之星立場無關。證券之星發布此內容的目的在于更多信息,證券之星對其觀點、判斷保持中立,不該內容(包括但不限于文字、數據及圖表)全部或者部分內容的準確性、真實性、完整性、有效性、及時性、原創性等。相關內容不對各位讀者構成任何投資,據此操作,風險自擔。股市有風險,投資需謹慎。

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